Réglementaire

Mieux comprendre et suivre l'évolution des règles qui encadrent votre activité
CGP : quels rôles jouent les autorités de tutelle ?
CIF, IAS, IOSBP… les professionnels de la gestion de patrimoine exercent sous la supervision d'autorités de tutelle, qui veillent au respect des règles de bonnes conduites afin de protéger les investisseurs.
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Comment s’organisent les contrôles et les sanctions pour les CGP ?
Les autorités de tutelle encadrent l’activité des conseillers en gestion de patrimoine à travers un dispositif de contrôles, d’inspections et de sanctions. Ce cadre rigoureux vise à garantir la protection des investisseurs et le respect des bonnes pratiques du secteur.
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Le cadre réglementaire du CGP, du statut à l’accompagnement des clients
Du choix des statuts réglementaires aux obligations de conseil et de suivi client, le métier de CGP s’inscrit dans un cadre juridique précis. En maîtriser les règles permet d’exercer en conformité et de sécuriser la relation client.
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MIF 2, DDA, RGPD… ce que la réglementation change concrètement pour le CGP
L’activité du conseiller en gestion de patrimoine (CGP) s’inscrit dans un environnement réglementaire en constante évolution. Ces textes encadrent l’information, le conseil et la protection du client, et imposent au professionnel une traçabilité rigoureuse de ses pratiques à chaque étape de la relation
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